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百瑞赢怎么样智能投顾的法律风险及监管建议

时间:2020-11-20 17:47

作者:江苏百瑞赢智能投顾专题网点击:

  智能投顾的法律风险及监管建议_数学_自然科学_专业资料。智能投顾的法律风险及监管建议 李文莉;杨玥捷 【期刊名称】《法学》 【年(卷),期】2017(000)008 【摘要】智能投顾是以数据和技术为核心驱动力的金融科技发展的一个重要方 向.通过基于网络算法

  智能投顾的法律风险及监管建议 李文莉;杨玥捷 【期刊名称】《法学》 【年(卷),期】2017(000)008 【摘要】智能投顾是以数据和技术为核心驱动力的金融科技发展的一个重要方 向.通过基于网络算法的程序、利用创新技术为用户提供全权委托的账户管理服 务的注册投资顾问是美国 SEC 对智能投顾的界定.在我国,智能投顾面临着业务 模式与《证券法》第 171 条、牌照制与停发牌照等冲突;而智能投顾自身的特殊 性,如业务界限的模糊性对传统信义义务的挑战、服务的跨界性对分层监管的挑 战、百瑞赢怎么样算法的专业性对传统监管手段的挑战、决策集中性对“一致行动人”监管 的挑战等,也给传统监管带来了新的法律风险.建议修改我国《证券法》第 171 条的相关规定,扫除智能投顾的准入障碍,并从信义义务、分层监管体系构建、算 法监管、百瑞赢怎么样信息披露和投资者适当性等诸方面完善监管. 【总页数】12 页(15-26) 【关键词】金融科技;智能投顾;法律监管 【作者】李文莉;杨玥捷 【作者单位】上海对外经贸大学法学院;上海对外经贸大学法学院 【正文语种】中文 【中图分类】 【相关文献】 1.我国智能投顾的发展现状及其法律监管 [J], 于文菊 2.智能投顾的风险分析及法律规制路径 [J], 李晴 3.从监管科技看智能投顾监管趋势 [J], 山成英; 赵大伟 4.论金融科技视角下我国智能投顾规制的法律路径 [J], 牛雪芳 5.基于我国智能投顾行业现状的反思与建议 [J], 张议文 以上内容为文献基本信息,获取文献全文请下载

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